美國(guó)國(guó)防部頂層采辦文件DoDI 5000．02（2017版）規(guī)定，國(guó)防部各部局應(yīng)在里程碑B和C以及做出批生產(chǎn)決策之前針對(duì)所有武器系統(tǒng)重大國(guó)防采辦項(xiàng)目開(kāi)展獨(dú)立的保障評(píng)估，以評(píng)估產(chǎn)品保障策略的充分性，確定：可能驅(qū)動(dòng)未來(lái)使用與保障費(fèi)用的特征、有助于降低費(fèi)用的系統(tǒng)設(shè)計(jì)變更，以及管理費(fèi)用的有效策略。這些審查的重點(diǎn)是全壽命保障計(jì)劃的實(shí)施和執(zhí)行情況，包括核心保障分析以及建制保障能力的建立；在實(shí)現(xiàn)初始作戰(zhàn)能力之后，國(guó)防部各部門(mén)應(yīng)至少每5年就進(jìn)行一次獨(dú)立的后勤評(píng)估。國(guó)防部部局應(yīng)向負(fù)責(zé)后勤和裝備完好性的國(guó)防部助理部長(zhǎng)提供評(píng)估結(jié)果。評(píng)估的重點(diǎn)是武器系統(tǒng)層面的產(chǎn)品保障性能，看其是否能夠滿足作戰(zhàn)人員的需求，達(dá)到保障指標(biāo)，并提供最佳的結(jié)果。這些評(píng)估必須對(duì)使用與保障費(fèi)用進(jìn)行專門(mén)評(píng)估，以識(shí)別和說(shuō)明導(dǎo)致使用與保障費(fèi)用上漲的因素，并采取相關(guān)策略來(lái)降低這些費(fèi)用。評(píng)估結(jié)果將為全壽命周期保障計(jì)劃和相關(guān)分析的更新提供信息。

根據(jù)上述要求，美國(guó)國(guó)防部和各軍種分別制定了相關(guān)保障評(píng)估手冊(cè)，指導(dǎo)軍方主持對(duì)項(xiàng)目壽命周期各階段的產(chǎn)品保障工作開(kāi)展情況進(jìn)行獨(dú)立審查和評(píng)估。作為獨(dú)立保障評(píng)估的一部分，在里程碑決策前要對(duì)法規(guī)、條例和部門(mén)規(guī)定的文件的完整性和一致性進(jìn)行審查和評(píng)估，評(píng)估重點(diǎn)放在項(xiàng)目規(guī)劃和方法是否有基礎(chǔ)，是否能夠成功實(shí)施等方面。

一、裝備保障評(píng)估的內(nèi)涵及時(shí)機(jī)

裝備保障評(píng)估（LA），美陸軍和海軍稱其為獨(dú)立保障評(píng)估（ILA），美空軍稱為保障健康評(píng)估（LHA）。它是對(duì)項(xiàng)目的保障性規(guī)劃進(jìn)行的一種分析，是衡量武器裝備采辦項(xiàng)目的產(chǎn)品保障（持續(xù)保障）質(zhì)量、持續(xù)保障（保障性）規(guī)劃執(zhí)行情況和有效性的一種評(píng)估方法。保障評(píng)估不是一種符合性審查，而是對(duì)項(xiàng)目辦公室的產(chǎn)品保障策略的合理性和有效性進(jìn)行評(píng)估，并評(píng)估該產(chǎn)品保障策略如何能經(jīng)濟(jì)有效地成功使用一個(gè)系統(tǒng)。保障評(píng)估不僅是對(duì)后勤保障工作的評(píng)估，它還要評(píng)估項(xiàng)目如何規(guī)劃、執(zhí)行和保障正在采辦和持續(xù)保障的武器系統(tǒng)，所以是全面的項(xiàng)目評(píng)估。保障與系統(tǒng)工程、簽約、財(cái)務(wù)、試驗(yàn)和鑒定、制造及項(xiàng)目的其他專業(yè)領(lǐng)域相綜合，對(duì)于恰當(dāng)?shù)谋Ｕ弦?guī)劃和執(zhí)行至關(guān)重要。因此，在保障評(píng)估過(guò)程中對(duì)上述綜合程度應(yīng)加以評(píng)估。許多專業(yè)領(lǐng)域、組織和利益相關(guān)方都影響產(chǎn)品保障經(jīng)理成功執(zhí)行保障性計(jì)劃的能力，例如，要求沖突，缺乏資金，設(shè)計(jì)不足等，需要將這些因素作為有負(fù)面影響記錄的評(píng)估的一部分加以考慮。保障評(píng)估最好由一個(gè)與所評(píng)估項(xiàng)目沒(méi)有直接關(guān)系的中立主題專家組獨(dú)立承擔(dān)。

美軍采辦項(xiàng)目在每個(gè)所需的階段或決策點(diǎn)之前進(jìn)行保障評(píng)估，向高層領(lǐng)導(dǎo)提交保障評(píng)估的結(jié)果和證明。對(duì)于里程碑B、C以及批產(chǎn)決策，應(yīng)在采辦類型為I、II類的階段或決策點(diǎn)之前至少30日，向國(guó)防部負(fù)責(zé)裝備完好率的副部長(zhǎng)助理提交證明。各部門(mén)的報(bào)告應(yīng)根據(jù)部門(mén)指令編寫(xiě)和分發(fā)。對(duì)于初始作戰(zhàn)能力后保障評(píng)估，應(yīng)根據(jù)“初始作戰(zhàn)能力后評(píng)估”中確定的觸發(fā)條件來(lái)決定評(píng)估時(shí)機(jī)，但間隔不得超過(guò)5年。

二、美軍裝備保障評(píng)估的程序方法

美軍裝備保障評(píng)估的一般流程為：規(guī)劃和組織、執(zhí)行評(píng)估、評(píng)估結(jié)果的報(bào)告、評(píng)估發(fā)現(xiàn)缺陷的改進(jìn)等。詳細(xì)內(nèi)容見(jiàn)美國(guó)防部2011年7月出版的后勤保障評(píng)估指南（Logistics Assessment Guidebook）。

（1）保障評(píng)估的規(guī)劃與組織

保障評(píng)估的規(guī)劃與組織旨在確保充分做好正確進(jìn)行保障評(píng)估的準(zhǔn)備工作。保障評(píng)估的規(guī)劃與組織過(guò)程如下圖所示，包括4個(gè)步驟。

保障評(píng)估的規(guī)劃與組織的過(guò)程

第1步：選擇團(tuán)隊(duì)主管和成員

根據(jù)部門(mén)中已確定的執(zhí)行要求，選擇一位合適的團(tuán)隊(duì)主管來(lái)組建評(píng)估團(tuán)隊(duì)。團(tuán)隊(duì)主管和團(tuán)隊(duì)成員如果不屬于被評(píng)項(xiàng)目的管理辦公室，則評(píng)估的客觀性可能會(huì)更高。各部門(mén)可在各自的評(píng)估過(guò)程指南中定義資質(zhì)和獨(dú)立性要求。

第2步：召開(kāi)預(yù)評(píng)估會(huì)議

團(tuán)隊(duì)主管與項(xiàng)目經(jīng)理、產(chǎn)品保障經(jīng)理或指定人員召開(kāi)預(yù)評(píng)估會(huì)議，共同討論，以明確：支持評(píng)估的項(xiàng)目辦公室、評(píng)估團(tuán)隊(duì)主管和成員的責(zé)任，審查的目的、范圍、時(shí)間和程序，回答問(wèn)題的領(lǐng)域?qū)＜遥�評(píng)估準(zhǔn)則和評(píng)級(jí)程序，安全要求和協(xié)議，如何核發(fā)報(bào)告草案和最終報(bào)告等一系列事項(xiàng)。

第3步：公布保障評(píng)估公告

宣布保障評(píng)估的官方信函由各部門(mén)自行規(guī)定，但該公告一般由團(tuán)隊(duì)主管所在組織或項(xiàng)目辦公室代表、項(xiàng)目執(zhí)行官或被評(píng)系統(tǒng)所屬系統(tǒng)司令部發(fā)送。公告的內(nèi)容應(yīng)包括保障評(píng)估的日期、范圍、團(tuán)隊(duì)成員名單、文件申請(qǐng)表、會(huì)議地點(diǎn)、進(jìn)度、議程、保密性和聯(lián)絡(luò)信息。該公告分發(fā)給參與方和利益相關(guān)方。

第4步：交付文件

項(xiàng)目辦公室一般至少在公布簡(jiǎn)報(bào)之前一周向保障評(píng)估團(tuán)隊(duì)主管提供先前已同意的申請(qǐng)文件。文件應(yīng)是預(yù)評(píng)估會(huì)議和后續(xù)會(huì)議期間確認(rèn)的最新版本。

總之，保障評(píng)估的規(guī)劃與組織過(guò)程的可交付成果包括：團(tuán)隊(duì)成員名單、保障評(píng)估公告／進(jìn)度和項(xiàng)目文件。

（2）保障評(píng)估過(guò)程

保障評(píng)估程序列出了按照綜合產(chǎn)品保障要素評(píng)估準(zhǔn)則，成功進(jìn)行保障評(píng)估的基本方法，如下圖所示，包括第5至第10步各步驟。

執(zhí)行評(píng)估的過(guò)程

第5步：召開(kāi)首次會(huì)議

首次會(huì)議上會(huì)向保障評(píng)估團(tuán)隊(duì)提供關(guān)于項(xiàng)目背景、當(dāng)前狀態(tài)和后勤結(jié)構(gòu)的信息依據(jù)，同時(shí)對(duì)在評(píng)估期間期望得到的結(jié)果進(jìn)行評(píng)審。此次會(huì)議應(yīng)提供三份簡(jiǎn)報(bào)：項(xiàng)目簡(jiǎn)報(bào)、保障簡(jiǎn)報(bào)和團(tuán)隊(duì)簡(jiǎn)報(bào)。

項(xiàng)目簡(jiǎn)報(bào)：項(xiàng)目簡(jiǎn)報(bào)一般由項(xiàng)目經(jīng)理或項(xiàng)目副經(jīng)理提交，對(duì)采辦項(xiàng)目的基本情況加以說(shuō)明。

保障簡(jiǎn)報(bào)：保障簡(jiǎn)報(bào)一般由項(xiàng)目的產(chǎn)品保障經(jīng)理提交，它涉及將由保障評(píng)估團(tuán)隊(duì)審查的每個(gè)保障性領(lǐng)域。

團(tuán)隊(duì)簡(jiǎn)報(bào)：團(tuán)隊(duì)簡(jiǎn)報(bào)由保障評(píng)估團(tuán)隊(duì)主管提交，向保障評(píng)估團(tuán)隊(duì)成員和項(xiàng)目人員提供關(guān)于進(jìn)行審查的信息。

第6步：審查要求和能力

審查的基本項(xiàng)目要求包括：性能協(xié)議；關(guān)鍵性能參數(shù)；關(guān)鍵系統(tǒng)屬性及初始能力文件、能力開(kāi)發(fā)文件和能力生產(chǎn)文件中的關(guān)鍵系統(tǒng)參數(shù)（取決于項(xiàng)目的不同階段） ；采辦項(xiàng)目基線；采辦計(jì)劃；采辦策略以及隨附的壽命周期持續(xù)保障計(jì)劃。

第7步：審查保障文件和規(guī)劃

審查采辦策略、壽命周期保障計(jì)劃、系統(tǒng)工程計(jì)劃、設(shè)計(jì)規(guī)范和保障性實(shí)施計(jì)劃，確�；�本要求已經(jīng)轉(zhuǎn)化成保障要求。壽命周期持續(xù)保障計(jì)劃應(yīng)影射到主要保障技術(shù)文件和保障進(jìn)度表中，并獲得產(chǎn)品保障預(yù)算和資金的支持。系統(tǒng)工程計(jì)劃需要充分反映壽命周期持續(xù)保障計(jì)劃或其輔助性獨(dú)立保障性分析策略和計(jì)劃中所需的保障性分析，以確保及時(shí)執(zhí)行、集成以及影響被審查系統(tǒng)的固有設(shè)計(jì)。

審查每個(gè)綜合產(chǎn)品保障要素的主要文件和次要文件，以確保進(jìn)一步詳細(xì)說(shuō)明保障要求，并己經(jīng)進(jìn)行了所需的分析。這包括在每一財(cái)年向每個(gè)綜合產(chǎn)品保障要素?fù)芸顣r(shí)對(duì)保障資金要求、撥款額以及二者間的增量進(jìn)行的審查。這還包括了相關(guān)的資金文件和證據(jù)，以確保每個(gè)綜合產(chǎn)品保障要素的資金要求己得到適當(dāng)?shù)拇_認(rèn)，而且資金可供使用，同時(shí)還確定了存在的差額。

無(wú)論保障策略是什么，都要在保障評(píng)估過(guò)程中審查12個(gè)綜合產(chǎn)品保障要素。另外，“產(chǎn)品保障預(yù)算和資金”以及“環(huán)境、安全與職業(yè)健康”分別是產(chǎn)品保障管理和設(shè)計(jì)接口的子要素。它們一般需要具備這些領(lǐng)域?qū)�業(yè)背景的領(lǐng)域?qū)＜覉?zhí)行評(píng)估，建議應(yīng)將它們與其各自的母要素和設(shè)計(jì)分開(kāi)進(jìn)行評(píng)估。

第8步：審查合同文件

審查合同，確保已對(duì)相應(yīng)要素進(jìn)行了確認(rèn)，并對(duì)其保障性要求的充分性進(jìn)行了評(píng)估。審查應(yīng)包括對(duì)以下問(wèn)題的評(píng)估：

——保障性要求及相關(guān)可靠性、可用性和維修性要求。

——對(duì)所需保障性及相關(guān)可靠性、可用性、維修性、保障性進(jìn)行的試驗(yàn)和分析，以及使用這些試驗(yàn)和分析的結(jié)果對(duì)設(shè)計(jì)造成的影響。

——遵守關(guān)鍵完工日期和交付日期。

如果有的話，還應(yīng)審查下一階段的招標(biāo)方案是否充分滿足壽命周期持續(xù)保障計(jì)劃／初始能力文件／能力開(kāi)發(fā)文件／能力生產(chǎn)文件（視情況而定）以及其他相關(guān)項(xiàng)目文件的要求。這對(duì)于確保規(guī)劃的完整性至關(guān)重要。

同樣地，應(yīng)審查野戰(zhàn)機(jī)構(gòu)的任務(wù)分配文件和過(guò)程（現(xiàn)有的和推薦的），以確保政府支持的各項(xiàng)活動(dòng)得以妥善進(jìn)行，還應(yīng)確保為這些活動(dòng)合理分配任務(wù)并適度提供資助。

第9步：審查綜合主計(jì)劃和綜合總進(jìn)度

根據(jù)綜合主計(jì)劃和綜合總進(jìn)度審查綜合產(chǎn)品保障要素評(píng)估準(zhǔn)則。審查任務(wù)是否合理，評(píng)估在已分配的進(jìn)度和人員范圍內(nèi)完成每個(gè)保障性相關(guān)任務(wù)的可能性。

第10步：編寫(xiě)缺陷報(bào)告

保障評(píng)估團(tuán)隊(duì)成員應(yīng)依據(jù)參考文獻(xiàn)1的附錄A 中包含的評(píng)估準(zhǔn)則、其部門(mén)的保障評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)以及所有指揮或系統(tǒng)司令部補(bǔ)充的政策或準(zhǔn)則進(jìn)行審查。每個(gè)部門(mén)可將進(jìn)行評(píng)估和記錄所有注意事項(xiàng)的方法或者過(guò)程記錄下來(lái)。問(wèn)題總結(jié)應(yīng)確定評(píng)估中的標(biāo)準(zhǔn)（以及該標(biāo)準(zhǔn)適用的參考）、所有缺陷、若不解決缺陷造成的影響、建議行動(dòng)，以及項(xiàng)目代表是否同意所記載的事實(shí)，評(píng)估的每個(gè)綜合產(chǎn)品保障要素的結(jié)果總結(jié)（包括所有差異）向決策制定者提供了每個(gè)綜合產(chǎn)品保障要素的總體情況，并作為最佳實(shí)踐包括在報(bào)告中。團(tuán)隊(duì)主管應(yīng)審查團(tuán)隊(duì)成員轉(zhuǎn)交的所有問(wèn)題或缺陷是否準(zhǔn)確，以確保團(tuán)隊(duì)成員給定的建議等級(jí)與評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)相一致。

上述保障評(píng)估過(guò)程可交付的成果為缺陷和建議草案報(bào)告。

下面第三部分“保障評(píng)估報(bào)告內(nèi)容”提供了保障評(píng)估缺陷和建議內(nèi)容、保障評(píng)估結(jié)果分級(jí)準(zhǔn)則以及建議報(bào)告格式。

（3）保障評(píng)估準(zhǔn)則

無(wú)論采用哪種保障策略（例如，建制保障、基于性能的保障、傳統(tǒng)交易性保障），評(píng)估受審系統(tǒng)的保障性工作規(guī)劃和狀況時(shí)，都應(yīng)根據(jù)參考文獻(xiàn)1的附錄A“綜合產(chǎn)品保障要素評(píng)估準(zhǔn)則”以及各部門(mén)的要求進(jìn)行。這些準(zhǔn)則與美國(guó)國(guó)防部定義的12項(xiàng)綜合產(chǎn)品保障要素一致。這些準(zhǔn)則根據(jù)經(jīng)證明可以獲得最佳保障性的國(guó)防部政策和最佳實(shí)踐制定，不針對(duì)特定的部門(mén)或平臺(tái)，具有全軍通用性。部門(mén)、平臺(tái)或系統(tǒng)司令部專用的要求可經(jīng)對(duì)這些準(zhǔn)則的補(bǔ)充或調(diào)整形成。另外，如果修改項(xiàng)目要求和采辦策略，需要對(duì)評(píng)估準(zhǔn)則做進(jìn)一步調(diào)整。保障評(píng)估團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)根據(jù)這些表格確定與保障性有關(guān)的文件是否對(duì)保障性有影響。表1和表2節(jié)選自參考文獻(xiàn)1的附錄A

表1  產(chǎn)品保障管理評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)（節(jié)選）

表2  設(shè)計(jì)接口評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)（節(jié)選）

（4）評(píng)估和報(bào)告結(jié)果

本部分介紹了如何編制保障評(píng)估報(bào)告，如何與項(xiàng)目辦公室協(xié)調(diào)，以及將報(bào)告遞交給主管項(xiàng)目執(zhí)行官或系統(tǒng)司令部。保障評(píng)估報(bào)告將作為項(xiàng)目執(zhí)行官或系統(tǒng)司令部做出項(xiàng)目保障證明決策的依據(jù)。

保障評(píng)估團(tuán)隊(duì)主管負(fù)責(zé)監(jiān)督草案保障的編寫(xiě)。報(bào)告編寫(xiě)過(guò)程如下（如下圖）：

評(píng)估和報(bào)告結(jié)果的過(guò)程

第11步：起草報(bào)告

團(tuán)隊(duì)主管和團(tuán)隊(duì)成員（連同項(xiàng)目辦公室） ：

——記錄所有缺陷和建議，采用各部門(mén)的內(nèi)部格式或過(guò)程將這些缺陷和建議編入報(bào)告。

——向項(xiàng)目經(jīng)理、產(chǎn)品保障經(jīng)理及項(xiàng)目辦公室其他主要人員簡(jiǎn)要匯報(bào)并提供評(píng)估的初步結(jié)果，以確保報(bào)告內(nèi)容的準(zhǔn)確性和可理解性，討論的內(nèi)容包括以下幾方面。①評(píng)估概述；②每項(xiàng)缺陷的總結(jié)；③項(xiàng)目評(píng)級(jí)，包括各個(gè)評(píng)估；④關(guān)于需要制定行動(dòng)計(jì)劃的問(wèn)題的任何后續(xù)討論；⑤正式發(fā)布報(bào)告前，最終報(bào)告的協(xié)調(diào)工作。

——確保缺陷報(bào)告描述了保障評(píng)估團(tuán)隊(duì)解決缺陷問(wèn)題的建議措施，并包括綠、黃、紅三個(gè)等級(jí)。評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)如表3至表5所示。