美國防部于2020年11月18日發(fā)布國防部指示5000．88文件《國防系統(tǒng)工程》，改變了之前作為5000．02文件附件的形式，對裝備采辦項目系統(tǒng)工程的頂層政策用國防部采辦文件體系中的配套文件形式做出了規(guī)定。其中，首次對綜合主計劃（Integrated Master Plan）與綜合主進(jìn)度（Integrated Master Schedule）在頂層采辦文件中提出了具體要求。

美國防部第5000．8號指示DODI 5000．8《國防系統(tǒng)工程》首頁（美國防部圖片）

一、綜合主計劃與綜合主進(jìn)度的要求

文件要求，對于主要國防采辦項目（MDAP）、ACAT II和 ACAT III 項目，除非經(jīng)系統(tǒng)工程計劃（SEP）批準(zhǔn)機構(gòu)批準(zhǔn)放棄，系統(tǒng)工程計劃應(yīng)包含以下內(nèi)容：項目的綜合主計劃和綜合主計劃流程，包括定義、更新時間、審核、基線控制以及項目級進(jìn)度表與承包商詳細(xì)進(jìn)度表之間的整合。項目級綜合主計劃應(yīng)列入系統(tǒng)工程計劃附件，綜合主進(jìn)度應(yīng)以其原生格式提供，以支持獨立的技術(shù)風(fēng)險評估（ITRA）和其他評估。文件要求，項目經(jīng)理應(yīng)確保綜合主計劃和綜合主進(jìn)度在項目整個壽命期內(nèi)的制定和維護(hù)。項目綜合主計劃和綜合主進(jìn)度應(yīng)說明項目活動、審查和評估活動、與其他項目的依賴關(guān)系以及合同約定的技術(shù)活動和任務(wù)。對于項目辦公室充當(dāng)系統(tǒng)集成者的項目，項目經(jīng)理應(yīng)開發(fā)和維護(hù)系統(tǒng)級綜合主計劃和綜合主進(jìn)度。對于其他項目，項目經(jīng)理可將此任務(wù)下放給承包商。項目經(jīng)理應(yīng)根據(jù)國防合同管理局相關(guān)文件，提供（或提供數(shù)字訪問權(quán)限）最新的綜合主計劃和綜合主進(jìn)度以及進(jìn)度風(fēng)險評估，用以支持技術(shù)審查、獨立的技術(shù)風(fēng)險評估、主要里程碑以及計劃外項目重大變更。

二、綜合主計劃與綜合主進(jìn)度的內(nèi)涵

綜合主計劃是一種基于事件（即某項工作已完成）的計劃，是有由分層的項目事件按照樹形結(jié)構(gòu)組成的規(guī)劃，其中每一個頂層事件都有具體的一個或多個成就支持，每個成就都需達(dá)到具體的一個或多個完成標(biāo)準(zhǔn)，如圖1所示。其中事件是指重要項目活動完成時的項目評估點；成就是事件結(jié)束前或結(jié)束時所期望得到的結(jié)果；標(biāo)準(zhǔn)是指為一項具體成就的完成提供的明確證據(jù)。在美軍裝備研制項目中，綜合主計劃屬于合同的一部分，具有合同約束力，它是對項目總體管理的敘述性描述。

圖 1  綜合主計劃節(jié)選示例（中國航空工業(yè)發(fā)展研究中心制圖）

綜合主進(jìn)度（IMS）是在綜合主計劃的基礎(chǔ)上，補充了細(xì)節(jié)層級，包含所有與開發(fā)、生產(chǎn)、更改、總產(chǎn)品交付及項目高層級計劃相關(guān)的獨立工作包和計劃包，或者更低級任務(wù)或活動，包含完成各任務(wù)或活動所需的持續(xù)時間、各任務(wù)間的緊前和緊后關(guān)系以及約束條件，這些任務(wù)或者活動在綜合主進(jìn)度網(wǎng)絡(luò)關(guān)系中進(jìn)行集成和疊加，即可支持綜合主計劃中的對應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)、成就和事件的完成，直至最終滿足整個項目或工程的要求。綜合主進(jìn)度產(chǎn)生的是一個可以對其進(jìn)行關(guān)鍵路徑分析的完全網(wǎng)絡(luò)化的進(jìn)度表。雖然時間段是按照每個工作包和計劃包（或者低級任務(wù)或活動）的層級來分配的，但這些時間段累計起來可以計量任何事件、成就或標(biāo)準(zhǔn)完成所需的總時間段。從綜合主計劃到綜合主進(jìn)度中的縱向關(guān)系可以確保進(jìn)度表內(nèi)不同層級間的數(shù)據(jù)一致性。低級進(jìn)度表匯總集成后，必須可支持對應(yīng)的上級里程碑的完成，可以確保項目進(jìn)度表的完整，保證了所有集成產(chǎn)品小組（IPT）在同一進(jìn)度信息下工作，并且所有進(jìn)度層級都支持統(tǒng)一的項目進(jìn)度要求。

在工作包和計劃包（或者低級任務(wù)或活動）之間建立前后邏輯順序的橫向相互依賴性和制約性（包括完成對開始、開始對開始、完成對完成、開始對完成四種關(guān)系），以前后邏輯順序表述對項目工作的規(guī)劃和進(jìn)度安排，可以確保總進(jìn)度表的合理性，也為根據(jù)當(dāng)前進(jìn)度狀態(tài)對后續(xù)的工作包和計劃包（或者低級任務(wù)或活動）及對應(yīng)里程碑完成時間進(jìn)行估算提供了方法。綜合主進(jìn)度中橫向邏輯關(guān)系，著重于相同進(jìn)度層級之間的關(guān)系，支持不同項目單元間，例如不同集成產(chǎn)品小組（IPT）之間的產(chǎn)品“傳遞”等。綜合主進(jìn)度的表現(xiàn)形式是一個進(jìn)度表格式（見圖2），其中的活動和里程碑與工作包和計劃包（或者低級任務(wù)或活動）及之間的相互依賴性一起被顯示出來。它表示項目完成過程的邏輯性，網(wǎng)絡(luò)進(jìn)度表是關(guān)鍵路徑分析的基礎(chǔ)。項目關(guān)鍵路徑是指在IMS網(wǎng)絡(luò)中，擁有最長持續(xù)時間的，貫穿合同或工程的工作包和計劃包，或更低層的任務(wù)或活動序列，關(guān)鍵路徑?jīng)Q定項目總持續(xù)時長。

圖 2  綜合主進(jìn)度節(jié)選示例（中國航空工業(yè)發(fā)展研究中心制圖）

美軍綜合主計劃與綜合主進(jìn)度管理工具最早在F－22和F119項目中使用，是保證項目高效順利完成的重要因素之一。美海軍在弗吉尼亞級核潛艇的建造中也運用了該工具，弗吉尼亞潛艇的綜合主進(jìn)度包含35000個元素，其中包含了大量細(xì)節(jié)，由35人花費2個月完成編制。在該項目中IMS被用來嚴(yán)格地監(jiān)控執(zhí)行、遵守和決策跟蹤，同其他管理工具一起，促成了美國核潛艇歷史上最成功的建造計劃。

三、綜合主計劃與綜合主進(jìn)度在項目管理中的作用

綜合主計劃與綜合主進(jìn)度是實現(xiàn)高效的工作計劃、進(jìn)度安排和工作成效的重要管理工具。綜合主計劃及為其提供輔助性具體進(jìn)度的綜合主進(jìn)度，是幫助政府和承包商團(tuán)隊進(jìn)行日常計劃與執(zhí)行，監(jiān)督項目技術(shù)、進(jìn)度和費用情況及風(fēng)險緩解工作的主要工具。綜合主計劃與綜合主進(jìn)度是有著廣泛價值增值管理應(yīng)用的工具：

——是確保政府期望與在項目內(nèi)容、計劃、日程和風(fēng)險等方面達(dá)成的協(xié)議相協(xié)調(diào)的基礎(chǔ)；

——提供具體完整的實施計劃和輔助進(jìn)度表，清楚表明任務(wù)和時間。在項目的實際實施過程中，綜合主計劃和綜合主進(jìn)度為項目或工程辦公室和承包商管理團(tuán)隊提供框架，來監(jiān)督承包商的執(zhí)行。當(dāng)綜合主計劃和綜合主進(jìn)度通過項目的系統(tǒng)工程計劃中的綜合技術(shù)管理方法，與掙值管理合理結(jié)合時，項目或工程辦公室就能夠：

——識別和評估實際進(jìn)展與計劃進(jìn)展的差距；

——監(jiān)督項目的關(guān)鍵路徑，并幫助發(fā)展應(yīng)急處理方案；

——評估項目成熟度；

——評估包括綜合主計劃與綜合主進(jìn)度中的項目風(fēng)險緩解措施在內(nèi)的風(fēng)險管理方案；

——評估挑選出的關(guān)鍵性能參數(shù)和技術(shù)性能指標(biāo)的進(jìn)展；

——為承包商的性能評估等級和獎勵費用提供客觀定量的基礎(chǔ)；

——幫助發(fā)展和支持“假設(shè)性”影響，來識別和評估可能出現(xiàn)的問題；

——更深入地洞察原合同中所沒有的后續(xù)工作。例如，承包商應(yīng)更清楚地說明工作、新接口，及對于其他潛在項目增量或合同選項有必要明確的信息。

四、綜合主計劃和綜合主進(jìn)度與其他項目管理工具的關(guān)系

綜合主進(jìn)度表中的附加信息還包括負(fù)責(zé)具體任務(wù)的集成產(chǎn)品小組（IPT），所對應(yīng)的工作分解結(jié)構(gòu)（WBS）和工作說明（SOW）。綜合主計劃與綜合主進(jìn)度詳細(xì)列出所有功能學(xué)科需要完成的任務(wù)。綜合主計劃與綜合主進(jìn)度清楚地反映了項目團(tuán)隊的預(yù)期，并為項目的管理與執(zhí)行提供可追溯性，也提供對WBS和SOW的可追溯性，WBS和SOW說明與項目成就相關(guān)的產(chǎn)品和關(guān)鍵過程，是IPT產(chǎn)生的費用估算和費用報告的基礎(chǔ)。綜合主進(jìn)度支持分類或分組來展示與WBS或IPT相關(guān)的任務(wù)，促進(jìn)有效的掙值管理（EVM）。來自于客戶的需求通過SOW和WBS定義和分配，綜合主計劃基于這些文件構(gòu)建，描述工作說明中定義的項目事件、轉(zhuǎn)段點或交付物的邏輯流。從IMP中，IMS和每一個IMP的項目性能度量一起被開發(fā)出來，這些項目性能度量包括掙值、資源利用率、里程碑性能（延遲開始和延遲結(jié)束等）。

圖3  綜合主計劃和綜合主進(jìn)度在項目管理框架中的位置（美國防部圖片）

掙值管理工具支持政府和承包商項目經(jīng)理查看合同中的技術(shù)、費用、進(jìn)度計劃、實施和進(jìn)展。項目經(jīng)理按照EVM合同要求，執(zhí)行合同中的綜合基線評審（IBR）。綜合主進(jìn)度是實現(xiàn)綜合基線評審目標(biāo)，定位項目風(fēng)險及提出必要基線的關(guān)鍵工具之一。將綜合主計劃，綜合主進(jìn)度和EVM聯(lián)系在一起的是記錄在系統(tǒng)工程計劃（SEP）里的項目的完整技術(shù)途徑。系統(tǒng)工程計劃不僅說明所需進(jìn)行的活動，還闡述所使用技術(shù)途徑的人員、內(nèi)容、時間、地點和緣由。綜合主計劃與綜合主進(jìn)度契約性地遵守對主要技術(shù)評審元素，及它們在系統(tǒng)工程計劃里進(jìn)行規(guī)定的進(jìn)、出口標(biāo)準(zhǔn)，展示項目成功執(zhí)行、規(guī)劃工程工作和執(zhí)行項目所需進(jìn)行的工作對組織完整性的需求，并且管理不同項目工作的相互依賴性。綜合主計劃和綜合主進(jìn)度的技術(shù)嚴(yán)謹(jǐn)性為項目高效地技術(shù)實現(xiàn)和掙值管理奠定了基礎(chǔ)。

＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊常小榕先生此前已為《空天防務(wù)觀察》提供1篇專欄文章，如下所列：

第1篇，美國陸軍以“三大計劃”推動軍用渦軸發(fā)動機技術(shù)大幅提升和快速應(yīng)用，2017年4月28日。

（中國航空工業(yè)發(fā)展研究中心  常小榕）          

本篇供稿：系統(tǒng)工程研究所